内控管理是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。以下是小编为大家整理的内控管理制度（精选11篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
公司反舞弊规章制度 篇1
第一章 总 则
为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理制度。
一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”的思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习专业技术和文化知识，努力提高员工的整体素质和技术水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇，公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
第二章 招聘制度
一、招募
公司内部若有空缺或有新职时，可能由内部晋升或调职，出现下列情形进行对外招募。
1、公司内部无合适人选时。
2、需求量大，内部人力不足时。
3、需特殊技术或专业知识须对外招募人才时。
二、甄选
员工任用之主要原则是应聘者对该申请职位是否合适而定，并以该职位所需的实际知识及应聘者所具备的素质工作态度、工作技能及潜质和工作经验等为准则，经所属部门考核合格后任用。
三、录用手续
1、员工任用由办公室发出录取通知书，凭通知到办公室报到办理手续，并缴验下列证件资料：
(1)、录取通知书。
(2)、居民身份证。
(3)、资历、资格证书、上岗证。
(4)、一寸相片三张。
2、填写《人事资料单》，它将记录你在“韵达快递公司”的成长过程。
3、招聘人会告知你有关公司的规章制度、福利待遇及相关工作和所属部门的主管上司。
四、试用
为办妥以上入职手续后，你将接受至少三个月的试用期，在这期间你会得到主管上司的悉心指导及接受岗位培训，试用期内决定你是否适合这份工作。在此期间，你的上司会对你作出评估，必要时可根据你的实际情况延长或缩短试用期或者辞退。
五、正式任用
1、员工经试用合格，公司将以书面形式与员工确认雇佣关系。
2、员工入职提供之证明文件必须真实，如发现有虚假隐瞒将视情节轻重做出处理，甚至开除。
3、员工如有以下变更事项应在一个月内呈报办公室。
(1)、联系地址、电话号码及婚姻状况。
(2)、遇紧急事故联系人。
(3)、现时参加的学习课程(学历证明)、现时参加的专业性团体。
第三章 工作规则
一、工作时间
公司实行六天工作制，每天工作八小时，每周工作四十八小时，每天的工作时间如下：星期一至星期六：上午8：00—12：00下午13：30—17：30。因工作需要之连续性，员工担任轮班或特别勤务之上下班及休息时间，以实际所需订之。公司将根据劳动法的.有关规定确保员工的休息休假权利。
二、超时工作
1、员工经批准加班者，依国家规定支付加班工资或安排调班。
2、员工已领取职务加给者，加班原则上安排调休，不另支给工资，专案核准者例之。
3、加班工资按下列情况计算：
(1)、工作日加班=加班工时×小时工资率×150%
(2)、休息日加班=加班工时×小时工资率×200%
(3)、法定日加班=加班工时×小时工资率×300%
(4)、小时工资率=月基本工资÷21.5÷8
三、考勤制度
1、员工必须认真遵守上下班时间，不得无故迟到、早退或旷工，未经允许不得擅离岗位。
2、公司实行打卡制度，除总经理核准免予打卡者外，其他人员必须在上下班打卡，办公室以考勤打卡时间为核定考勤的依据。
3、员工应保持卡面清洁，委托他人或代人打卡、自行填卡或伪造出勤记录者，经查属实者，该日以旷工处理，并予以惩处。
4、员工上班时间内，因公务需外出者，应及时填写《外出申请单》经直属部门经理许可后方可外出，未经规定擅离岗位者，按旷工处理。
5、公司允许员工按实际需要申请病假、事假、婚假、产假等，请假应事先填写请假条，在不得以的情况下应提前向总经理或相关负责人打电话报告，上班后及时补办请假手续。
6、员工发生漏打、错打或其他特殊情况不能打卡，在当天货次日应由部门主管或办公室签名更正。
7、迟到、早退
(1)、员工于规定上班时间后三十分钟内打卡者为迟到，于下班时间前十五分钟内提早打卡者为早退。超过上述时间者应办理请假手续，否则以旷工计算。
(2)、员工每月上班迟到十分钟内，次数不超过两次者或连续三个月累计次数不超过三次者(含)不予计算迟到扣薪，但列入年终绩效考核，超过者按前款迟到或早退处理。
8、旷工
(1)、未经请假或假满未续假，而擅不到岗位者，均以旷工处理。
(2)、旷工以四小时为扣薪计算单位，并按日薪三倍扣罚。
(3)、年度内旷工累计三天(含)以上或连续旷工三天者，根据当事人认错态度的深刻程度，作罚款或辞退处理。
四、工作制服
1、每位员工均获发完整的工作制服。
2、公司制服反映公司的形象，员工在工作期间必须穿着并保持整洁得体。
3、如有破损或遗失，必须尽快补领。除制服自然破损外，其他须照价赔偿。
4、所有公司制服，员工离职时必须全部交回公司。
五、其他配备
1、为使员工能顺利和安全完成指派的工作，公司提供实际需要的配备给员工使用，包括劳动保护用品工具、文具和交通工具等。
2、员工因不小心令配备物品有所遗失或人为性的损坏，在补领时，公司会要求照价赔偿。
3、除自然损耗外，员工在离职时必须把所有的配备必须交回公司。
六、工作守则
1、员工应严格遵守公司的各项规章制度、操作规程和岗位责任制。
2、工作期间，必须忠于职守，不干与工作无关的事，不串岗，不与别人闲聊，打闹嬉戏、大声喧哗，打瞌睡等，尽职尽责做好本职工作。
3、积极主动工作，提高品质，增进效率，不得以任何借口擅自怠工、停工。
4、搞好公司内部人际关系，严禁互相打斗或散播不利团结的言语。
5、关心公司，注意维护公司形象，为公司的利益积极出谋献策，发现有损公司形象及利益的不良行为，要敢于批评纠正。
6、保持公司环境卫生清洁，不得随地吐痰乱丢烟头、纸屑，乱倒剩饭、剩菜等。
7、对来访人员应热情有礼、语言得体，严禁污言秽语。
8、爱护公物，不得盗窃或故意毁坏公司的财务，损坏公物需照价赔偿。
9、提倡增收节支，开源节流，人离关电关水，严禁公物私用。
七、奖励制度(员工奖励分为表扬、记功、记大功三种，但得酌情并用)
1、公司员工有下列事迹之一者，得予表扬。
(1)、品德端正，工作努力，能适时完成任务者。
(2)、维护团体荣誉，有具体事迹者。
(3)、热心服务，有具体事迹者。
(4)、有其他功绩，足为其他员工楷模者。
2、公司员工有下列事迹之一者，得予记功。
(1)、对于管理制度或技术等事件，提出具体方案，经执行确具成效者。
(2)、节约物料，或对废料利用具成效者。
(3)、遇有灾变，勇于负责，并处置得当者。
(4)、举出违规或损害公司利益之案者。
(5)、具有其他较大功绩，足以表扬者。
3、公司员工有下列事迹之一者，得予记大功。
(1)、遇有意外时间或灾变，奋不顾身，极力抢救因而减少损害者。
(2)、维护公司安全，冒险执行任务，确有实际功绩者。
(3)、维护公司重大利益，竭尽全力，避免重大损失者。
(4)、具有其他重大功绩，足为其他员工之表率者。
八、纪律处分(本公司员工惩罚分为警告、记过、记大过、解雇四种)
1、公司员工有下列情形之一，经查证属实者，给予警告。
(1)、在工作时间谈天、嬉戏或从事与工作无关的事情者。
(2)、工作时间内擅自离工作岗位者或无故迟到、早退、旷工者。
(3)、因过失以致发生工作失误情节轻微者。
(4)、妨害现场工作秩序或违反安全卫生工作者。
(5)、无故不参加公司安排的培训课程者。
(6)、浪费公物情节轻微者。
(7)、检查或监督人员未认真履行职责者。
(8)、遗失员工证或员工守则者及未按要求穿戴整洁工作服和佩戴工作证者。
(9)、破坏环境卫生者。
2、公司员工有下列情形之一，经查证属实者，给予记过。
(1)、对上级指示或有期限之命令，未申报理由而未如期完成或处理不当者。
(2)、因疏忽导致公共财物设备或物品材料遭受伤害或伤及他人者。
(3)、在工作场所喧哗、嘻戏、吵闹妨害他人工作者。
(4)、未经允许擅自携带外人如工作区参观者。
(5)、携带危险物品入工作区者。
(6)、在禁烟区吸烟者。
(7)、投机取巧，隐瞒蒙蔽，谋取非分利益者。
(8)、对同仁恶意攻击或诬告、伪证而制造事端者。
(9)、在工作时间内擅离工作岗位，躺卧、睡觉者。
(10)、涂改工卡，代替他人打卡或接受他人打卡者。
3、公司员工有下列情形之一，经查证属实者，给予记大过。
(1)、擅离职守，导致事故，使公司蒙受重大损失者。
(2)、泄漏公司业务机密者。
(3)、违反公司规定带出物品者。
(4)、遗失经管之重要文件、机件、物件或工具者。
(5)、撕毁公文或公共文件者。
(6)、擅自变更工作方法致使公司蒙受重大损失者。
(7)、拒绝听从管理人员合理指挥监督者。
(8)、违反安全规定措施导致公司蒙受重大不利者。
4、公司员工有下列情形之一，经查证属实者，给予解雇。
(1)、盗窃同仁或公有财物者。
(2)、于受聘时虚报资料，使本公司误信而遭受损害者。
(3)、对上级或同事实施暴行或有重大侮辱之行为者。
(4)、违反劳动合同或工作规则情节严重者。
(5)、蓄意损害公司或他人财物者，故意泄漏公司机密致使公司蒙受损害者。
(6)、违法犯罪，触犯刑律者。
(7)、无正当理由累计旷工三日者。
(8)、就职期间在外从事同类行业者。
(9)、组织、煽动怠工，或采取不正当手段要挟领导，严惩扰乱公司秩序者。
(10)、在公司内赌博者。
(11)、利用公司名义在外招摇撞骗，以致公司名誉蒙受重大损害者。
(12)、在公司内有伤风败俗行为者。
(13)、值班人员未经管理者擅自不到岗者。
(14)、在禁烟区内吸烟或引火者。
(15)、在工作中酗酒滋事妨害工作秩序者。
(16)、经常违反公司规定屡教不改者。
(17)、依合同约定或工作需要调派工作，无故拒绝接受者。
(18)、因行为不当，公司无法再对其信任者。
(19)、因其他重大过失或不当行为，导致严重后果者。
九、员工投诉
1、员工有投诉权利，如果员工对工作或公司有任何不满之处，可向其直属管理者投诉，如仍不满意答复或不愿由直属管理者处理，可越级向公司有关部门投诉。倘员工选择书面方式，须注明姓名及部门，以示诚意。(所有投诉将保密处理)
2、如发现本公司有违法乱纪行为的人和事，可向公司报告，公司有责任保护揭发人的合法权益。
十、员工离职
1、员工因故辞职，应于一个月前提出书面申请，试用期职员或未签订合同者应于一周前踢出书面申请。
2、员工因严重违反公司规章制度，由直属主管申报核准作辞退处理。
3、员工合乎退休条件时得自动申请或命令退休。
4、员工获准离职或作辞退处理时，依办公室所发《离职通知书》办理移交手续。
5、员工离职时必须办妥离职手续，否则员工本人将承担由此造成的损失，必要时将要求承担法律责任。
6、员工办妥离职手续后，由办公室办理合同终止、退保、结算工资手续。
7、凡违纪辞退、除名的员工，公司不事先通知和作任何补偿。
8、在通知期内，如员工故意缺勤或未尽全力执行任务，或因不尽职责而给公司造成损失的，公司有权追究其经济责任。
十一、保密规定
在未得公司书面同意前，员工不得泄漏公司有关策略、研究、财务及其他机密资料予外界人士或与此资料无关的员工。如违反规定立即予以辞退不作任何补偿，并按照有关法律条例予以追究，此项限制在员工离职后任然有效。
第四章 话务员守则
为了公司更进一步发展，加强公司的管理化，树立韵达快运的良好品牌形象，话务员必须遵守以下规定：
一、坚守岗位，认真负责，要有强烈的责任感。
二、按时上班，不迟到，不早退。请假要提前申请，必须经主管负责人签名同意后方可准假;除特殊情况外，任何人不得临时请假。
三、语言文明礼貌，语气温和，坐姿端庄;对客户或网点等来电，应作耐心细致的解答，做到不厌其烦;不得出口伤人或随意挂电话，摔电话;结束通话时要让对方先挂断电话后，才能放下电话。如因人为造成话机损坏的按原价赔偿。
四、认真学习业务知识，熟悉寄递业务和快递服务的要求，不得随意报价。接客户电话时，要听清楚地址，做好记录，及时通知业务员。并及时下单给该区域的业务员，如遇到问题及时联系该区域的区长，做到每个电话个个有落实，绝不允许搁置不办，一拖了之。
五、认真查询，及时答复，急客户所急，对客户托办事项应力求周到机敏处理，不得草率敷衍、推诿或任意搁置不办。
六、准确掌握延误件、破损件、遗失件的投诉处理要领;熟知问题件、遗留件、交接件的办理流程。及时处理错发件、疑难件，认真记录，不得马虎，不推诿。
七、全体员工必须认真学习，熟悉公司全面运转方式，以达到工作上精益求精，提高工作效率。
八、自己处理不了的问题，及时请示负责人或部门主管，绝不能延误。
九、不准在办公室大声喧哗，聊天闲谈，搬弄是非，搅乱秩序，妨碍他人工作。
十、不准在办公室打私人电话和上私人网，不得做与工作无关的事情，一经发现按50元/次进行处罚。
十一、上班时间(包括加班时间)不得擅自离开工作岗位，客服人员必须无条件的接听客户电话，如不接听来电，或者故意按断来电，一经发现，将按照50元/次进行处罚。
十二、监督业务员派送件与收件情况，发现状况如实、及时上报。
十三、尽忠职守，保守业务上的秘密。
十四、爱护本公司财物，不得浪费使用。对个人使用的电话 电脑等相关公司设备，如因个人原因出现损坏的，个人承担全部维修费用，如故意损坏的按原价的双倍进行赔偿。
十五、积极参加公司组织的培训。
十六、维护公司信誉，不做任何有损公司信誉的行为。
十七、服从安排，听从指挥，发扬团结友爱，互帮互助，互相爱护的团队精神。
第五章 附 则
对本手册如有任何疑问，请咨询总经理或办公室，务求公司与大家能有一个共识。公司将根据国家及不断更新的法律法规随时对本手册的条款作必要的修改，并随时通过文件、公告告诉大家所更改的内容。
公司反舞弊规章制度 篇2
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，以及《人民银行银保监会证监会外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》），制定本办法。
第二条本办法适用于理财公司，包括在中华人民共和国境内依法设立的商业银行理财子公司，以及中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）批准设立的其他主要从事理财业务的非银行金融机构。
第三条本办法所称内部控制是指理财公司为防范化解风险，保证依法合规经营和持续稳健运行而建立的组织机制、制度流程和管控措施等。
第四条理财公司内部控制应当至少符合以下要求：
（一）贯穿决策、执行、监督和反馈全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有部门、岗位和人员；
（二）形成合理制约、相互监督、切实有效的治理结构和运行机制；
（三）根据本机构发展战略、管理模式、业务规模和复杂程度、风险管理水平等及时动态优化调整；
（四）坚持审慎经营、防范风险和投资者利益优先理念，诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责，保护投资者合法权益。
第五条银保监会及其派出机构依法对理财公司内部控制活动实施监督管理。
第二章内部控制职责
第六条理财公司应当建立分工合理、职责明确、相互制衡的内部控制组织架构。
理财公司应当针对内部控制风险较高的部门和业务环节，制定专门的内部控制要点和管理流程。
第七条理财公司董事会对内部控制的有效性承担最终责任，监事会（或者不设监事会的理财公司监事，下同）履行监督职责，高级管理层负责具体执行。
理财公司董事长、监事长和高级管理人员原则上不得由理财公司股东、实际控制人及其关联方的人员兼任。
第八条理财公司应当在高级管理层设立首席合规官。首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查，并出具书面审查意见。首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。
首席合规官应当由理财公司董事会聘任、考核和解聘。首席合规官应当参照银保监会关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格。
理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保首席合规官能够充分履职。
第九条理财公司董事会应当指定专门部门作为内部控制职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实、检查评估和督促整改。
内部控制职能部门原则上由首席合规官分管。分管内部控制职能部门的高级管理人员，不得同时分管与内部控制存在利益冲突的部门。
理财公司应当在人员数量和资质、薪酬和其他激励政策、信息系统访问权限、信息系统建设以及内部信息渠道等方面，给予内部控制职能部门足够的支持。
第十条理财公司内部审计部门应当对内部控制制度建设、执行情况和有效性进行审计，及时向董事会、监事会报告发现问题并监督整改。内部审计工作应当独立于业务经营、风险管理和内控合规。
第十一条理财公司各部门应当对内部控制制度建设、执行情况等开展自查自评，及时向董事会、监事会、高级管理层或相关部门报告发现问题并进行整改。
第三章内部控制活动
第十二条理财公司应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并至少每年进行一次全面评估。
第十三条理财公司应当建立理财产品设计管理制度，发行理财产品前应当严格履行内部审批程序。涉及发行创新产品、对现有产品进行重大改动、拓展新的业务领域以及其他可能增加风险的产品或业务，应当获得董事会或者董事会授权的专门委员会批准。
第十四条理财公司应当建立产品存续期管理制度，持续跟踪每只理财产品风险监测指标变化情况，定期或者不定期开展压力测试，并及时采取有效措施。
第十五条理财公司应当建立理财账户管理制度，理财账户用于登记投资者持有的本机构发行的所有理财产品份额及其变动情况。理财公司应当在完整准确获取投资者身份信息，采取有效措施核实其真实性的基础上，为每位投资者开立独立唯一的理财账户，提供理财账户信息查询服务。
理财产品销售、投资、收益分配等全部业务活动、业务环节涉及的资金归集、收付和划转等全部流程，应当通过银行账户及银行清算结算渠道办理。理财公司和理财业务相关机构应当严格执行银行账户管理相关规定，加强资金全流程管理监测，并实行每日登记对账，保障投资者资金安全。
理财公司不得违规开立和使用账户，不得将理财账户、银行账户与其他账户混同使用。理财公司应当至少每年跟踪监测各类账户风险及合规状况，并出具分析报告。
第十六条理财公司应当建立理财产品销售管理制度，要求理财产品销售机构按照实名制要求，采取联网核查、生物识别等有效措施，对投资者身份进行核验并留存记录，确保投资者身份和销售信息真实有效。
理财公司应当严格隔离理财产品销售结算资金与其他资金。理财产品赎回、分红及认（申）购不成功的相应款项，应当划入投资者认（申）购时使用的银行账户；无法退回原银行账户的，理财公司和理财产品销售机构应当在验证投资者身份和意愿后，将上述款项退回投资者指定的其他同名账户。
理财产品销售信息和数据交换原则上应当通过银保监会认可的技术平台进行。参与信息和数据交换的相关机构应当符合技术平台相关规范要求，采取切实措施保障信息数据传输和存储的保密性、完整性、准确性、及时性、安全性。
第十七条理财公司应当建立投资决策授权管理制度，合理划分投资决策职责和权限，明确授权对象、范围和期限等内容，严禁越权操作。
理财公司应当建立投资决策授权持续评价和反馈机制，至少每年评估一次授权执行情况和有效性，及时调整或者终止不适用的授权。
第十八条理财公司应当建立理财资金投资管理制度，明确投资不同类型资产的审核标准、投资决策流程、风险控制措施和投后管理等内容，并对每笔投资进行独立审批和投资决策，保证资金投向、比例严格符合国家政策和监管要求。
理财公司应当针对理财资金投资的资产，建立风险分类标准和管理机制，及时动态调整资产风险分类结果，确保真实准确反映资产质量。
第十九条理财公司应当建立理财产品投资账户管理制度，按照相关法律法规为不同理财产品分别设置相关投资账户，并在资金清算、会计核算、账户记录等方面确保独立、清晰与完整。
第二十条理财公司应当建立理财投资合作机构管理制度，明确准入标准与程序、责任与义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务、退出机制等内容。
理财公司应当对理财投资合作机构的资质条件、专业服务能力和风险管理水平等开展尽职调查，实行名单制管理，并通过签订书面合同，明确约定双方的权利义务和风险承担方式。
理财公司应当审慎确定各类理财投资合作机构的合作限额，以及单一受托投资机构受托资产占理财公司全部委托投资资产的比例，逐笔记录委托投资有关交易信息，妥善保存相关材料，并由内部控制职能部门组织核查。
第二十一条理财公司开展投资交易活动，应当至少采取以下内部控制措施：
（一）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统；
（二）实行集中交易制度和投资指令审核制度，投资人员不得直接向交易人员下达投资指令或者直接进行交易；
（三）实行公平交易制度，不得在理财业务与自营业务、理财顾问和咨询服务等业务之间，理财产品之间，投资者之间或者与其他主体之间进行利益输送；
（四）实行交易记录制度，及时记录和定期核对交易信息，确保真实、准确、完整和可回溯，交易记录保存期限不得少于20年；
（五）建立投资人员、交易人员名单；
（六）建立投资人员信息公示制度，在本机构官方网站或者行业统一渠道公示投资人员任职信息，并在任职情况发生变化之日起2个工作日内完成公示。
第二十二条理财公司应当建立异常交易监测制度，有效识别以下异常交易行为：
（一）大额申报、连续申报、频繁申报或者频繁撤销申报；
（二）短期内大额频繁交易；
（三）虚假申报或者虚假交易；
（四）偏离公允价格的申报或者交易；
（五）违反公平原则的交易；
（六）交易市场或者托管机构提示的异常交易；
（七）投资于禁止或者限制的投资对象和行业；
（八）与禁止或者受限的交易对手进行交易；
（九）与理财产品投资策略不符的交易；
（十）超出理财产品销售文件约定投资范围的交易；
（十一）法律、行政法规和银保监会规定的其他涉嫌异常交易行为。
理财公司应当及时对发现的异常交易行为进行分析说明，留存书面记录；没有合理说明的，应当立即取消或者终止交易，并采取应对措施。
第二十三条理财公司应当建立内幕信息管理制度，严格设定最小知悉范围。理财公司及其人员不得利用内幕信息开展投资交易或者建议他人开展投资交易，牟取不正当利益。内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
第二十四条理财公司及其人员不得利用资金、持仓或者信息等优势地位，单独或者通过合谋操纵、影响或者意图影响投资标的交易价格和交易量，损害他人合法权益。
第二十五条理财公司应当建立利益冲突防控制度，不得向任何机构或者个人进行利益输送，不得从事损害投资者利益的活动。
理财公司应当要求全体人员及时报告可能产生利益冲突的情况，并对全体人员及其配偶、利害关系人建立证券投资申报、登记、审查、管理、处置制度。
理财公司投资人员和交易人员不得直接持有、买卖境内外股票，实施股权激励计划或者员工持股计划的除外；不得从事与本机构有利益冲突的职业或者活动，未经本机构批准不得在其他经济组织兼职；不得违规为其他机构或者个人提供投资顾问、受托管理等服务，不得利用职务便利为自己或者他人牟取不正当利益。
第二十六条理财公司应当按照《指导意见》，以及银保监会关于关联交易管理和理财公司管理的相关规定，建立健全关联交易管理制度，全面准确识别关联方，完善关联交易内部评估和审批机制，规范管理关联交易行为。
理财公司以自有资金及理财产品投资本公司或托管机构的主要股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人，托管机构，同一股东或托管机构控股的机构，或者与本公司或托管机构有重大利害关系的机构，以及银保监会关于关联交易管理相关规定中涉及的其他关联方发行或承销的证券、发行的资产管理产品，或者从事其他关联交易的，应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
理财公司以自有资金及理财产品开展关联交易的，应当在本机构官方网站或者行业统一渠道披露关联交易信息，在本机构年报中披露当年关联交易总体情况。以理财产品开展关联交易的，还应当符合理财产品投资目标、投资策略和投资者利益优先原则，并向投资者充分披露信息。
理财公司应当合理审慎设定重大关联交易判断标准。涉及重大关联交易的，理财公司应当提交董事会审批，并向银保监会及其派出机构报告。银保监会可以根据审慎监管原则，要求理财公司调整重大关联交易判断标准。
理财公司不得以自有资金或理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本机构注资等。
第二十七条理财公司应当建立信息隔离制度，全面覆盖存在利益冲突的各项业务。
理财公司应当加强敏感信息识别、评估和管理，防止敏感信息不当传播和使用。敏感信息包括内幕信息和可能对投资决策产生重大影响的未公开信息等。
第二十八条理财公司应当建立理财产品第三方独立托管制度，与托管机构签订书面合同，明确约定托管机构应当依法依规提供账户开立、财产保管、清算交割、会计核算、资产估值、信息披露、投资监督以及托管合同约定的相关服务。理财公司应当在本机构官方网站或者行业统一渠道公示托管机构信息。
第二十九条理财公司应当建立风险准备金管理制度，按照规定计提风险准备金并进行单独管理。理财公司应当开立专门的风险准备金账户，用于风险准备金的归集、存放与支付。风险准备金账户不得与其他类型账户混用，不得存放其他性质资金。风险准备金属于特定用途资金，理财公司不得以任何形式擅自占用、挪用或借用。
理财公司应当保证风险准备金的安全性和流动性。风险准备金可以投资于银行存款、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及银保监会认可的其他资产，其中持有现金和到期日在一年以内的国债、中央银行票据合计余额应当保持不低于风险准备金总额的10%。
第三十条理财公司岗位管理应当至少符合以下要求：
（一）建立岗位责任制度，明确各部门、岗位职责及权限，重点业务环节实施双人、双责复核制；
（二）实施不相容岗位分离措施，形成相互制约的岗位安排；
（三）明确重要岗位清单，重要岗位人员实行轮岗或者强制休假制度；
（四）严格执行银保监会关于银行保险机构员工履职回避相关规定。
第三十一条理财公司交易场所和设施安全管理应当至少符合以下要求：
（一）确保交易场所相对独立，配备门禁系统和监控设备，无关人员未经授权不得进入；
（二）投资人员、交易人员只能使用本机构统一管理的通讯工具开展投资交易，并应当监测留痕；
（三）交易人员的手机及其他通讯工具在交易时间集中存放保管，严禁在交易时间和交易场所违规使用手机或其他通讯工具。
第三十二条理财公司应当建立印章印鉴管理制度，指定专人保管印章印鉴，严格用印审批流程，妥善保存用印后的书面合同，防止越权和不规范用印。
第三十三条理财公司应当建立健全投资者权益保护制度，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，严格实施事前协调、事中管控和事后监督，确保有效落实投资者权益保护。
理财公司应当建立有效的投资者投诉处理机制，在本机构官方网站、移动客户端、营业场所或者行业统一渠道公布投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和投诉处理流程，在理财产品销售文件中提供投诉电话或者其他投诉渠道信息，及时、妥善处理投资者投诉。
理财公司内部控制职能部门应当定期研究、分析信访事项中与内部控制有关的信息和问题，及时向董事会、监事会和高级管理人员报告转送、督办情况，提出处理或改进建议。
第三十四条理财公司应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求履行相关职责。
第四章内部控制保障
第三十五条理财公司应当加强各项业务环节管理的信息化、流程化、自动化，建立健全安全、合规、高效、可靠并且与内部控制相匹配的业务和管理等系统，为内部控制有效性提供技术保障和系统支持。
第三十六条理财公司应当按照国家法律法规和银保监会关于信息科技监管的相关规定，加强网络安全和数据安全管理，采取身份鉴权、访问控制、日志审计、数据备份、交易反欺诈等技术措施，有效防范网络入侵、信息泄露、数据篡改、系统不可用等风险，确保各项业务环节数据的保密性、完整性、真实性和抗抵赖性。
理财公司应当建立健全投资者信息处理管理制度，依法处理投资者个人信息，严格审批程序，明确处理范围，规范处理行为，保存处理记录，确保信息处理行为可回溯，保护投资者个人信息安全。
第三十七条理财公司应当健全数据质量控制制度和流程，指定专门部门负责数据质量管理，确保数据信息真实、完整、连续、准确和可追溯，不得迟报、漏报、错报或瞒报。
第三十八条理财公司应当建立健全会计核算和估值系统，严格执行《企业会计准则》和《指导意见》等规定，真实准确反映各项业务交易，确认和计量理财产品净值。
理财公司发行的每只理财产品应当作为单独的会计主体独立进行会计处理，定期编制包括资产负债表、利润表、产品净值变动表、会计报表附注在内的完整财务会计报告，保证不同理财产品之间在投资者信息登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
理财公司应当对自营业务、理财产品实施分账管理、独立核算，确保会计信息真实、可靠、完整。
第三十九条理财公司应当合理设定内部控制考评标准，内部控制职能部门至少每年对各部门和人员内部控制活动开展一次考评，考评结果纳入绩效考核指标体系，并及时报送董事会、监事会和高级管理人员。
理财公司应当对内部控制职能部门和内部审计部门建立区别于其他部门的绩效考核机制和薪酬管理制度，以有利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
第四十条理财公司应当将内部控制纳入培训计划，确保每人每年接受不少于20小时的内部控制培训。
第五章内部控制监督
第四十一条理财公司内部审计部门应当至少每年开展一次内部控制审计评估，并将审计评估报告报送董事会、监事会，同时与高级管理人员及时沟通审计发现问题。
内部审计部门应当跟踪审计发现问题的整改落实情况，并及时向董事会报告。
第四十二条理财公司应当于每年4月30日前向银保监会及其派出机构报送经董事会审议通过的上一年度内部控制报告。内容包括：内部控制执行情况、评价结果、整改情况、审计评估报告和银保监会及其派出机构要求报送的其他材料。
第四十三条银保监会及其派出机构应当对理财公司内部控制执行情况和有效性进行持续监管，逐步建立理财公司评价体系。
银保监会及其派出机构应当将理财公司内部控制执行情况，作为非现场监管、现场检查、现场调查和有关股东监管评级的重要考虑因素。
第四十四条理财公司及相关人员违反本办法规定的，银保监会及其派出机构应当责令限期整改，并依法采取监管措施或者实施行政处罚。
第六章附则
第四十五条本办法由银保监会负责解释。
第四十六条本办法自公布之日起施行。过渡期为本办法施行之日起六个月。不符合本办法规定的，应当在过渡期内完成整改。
公司反舞弊规章制度 篇3
第一章总则
第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门。分公司及子公司可以参照本制度建立与实施内部控制。
第三条本制度所称内部控制是指由企业董事会（或者由企业章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构，以下简称董事会）、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现企业基本目标的一系列控制活动。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业目标的实现。
第四条内部控制的制订原则
1、合法性原则。本制度的制订符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
3、重要性原则。本制度的制订在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证。企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原则。本制度制订的七项具体业务控制，涉及的企业的机构、岗位设置和权责分配科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。
6、适应性原则。本制度制订的七项具体业务控制，合理体现了企业经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。
7、成本效益原则。本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
第二章货币资金
第五条本制度所称的货币资金是指企业所拥有或控制的现金、银行存款和其他货币资金。
第六条资金内部控制的关键控制点：
1、职责分工、权限范围和审批程序需明确，机构设置和人员配备应合理；
2、现金盘点和银行对账单的核对应当按规定严格执行；
3、与货币资金有关的票据的购买、保管、使用、销毁等应有完整的记录，银行印鉴和有关印章的管理应当严格有效。
第七条货币资金不相容岗位包括：
1、货币资金支付的审批与执行；
2、货币资金的保管和盘点清查；
3、货币资金的会计记录和审计监督。
出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的等级工作。
第八条货币资金的审核批准程序：申请→审批→复核→支付。
第九条企业取得的货币资金收入必须及时入账，不得账外设账，不得坐支现金。
第十条企业需指定专人定期与银行对账，并指派对账人员之外的其他人员进行审核，确定银行存款账面余额与银行对账单余额是否相符。
第十一条企业应定期和不定期地进行现金盘点，确保现金账面余额与实际库存相符，如不符，应及时查明原因，做出处理。
第十二条会计印章管理的要求。
1、严禁一人保管支付款项所需的全部印章。
2、银行印鉴的个人名章由会计机构负责人或其指定的会计人员管理。
3、现金收（付）讫章、银行转讫章由出纳员管理。
4、财务专用章、发票专用章等印章，由会计机构负责人或其指定人员管理。
5、会计人员印章应由本人自行保管使用。
6、会计印章保管人员应当按照规定用途和范围使用，不准交由非责任人使用，不准在空白单证及纸张上用印。
7、会计印章一般不得携带出公司使用。确因工作需要携带出单位使用的，须经公司负责人或其授权人批准，并由保管人监督使用。
第十三条票据管理的要求。
1、空白支票等银行票据和其他有价证券由出纳员保管。
2、发票应由专人保管使用，按照规定开具发票。发票的盖章、领用备查登记应由会计机构负责人指定专人负责。发票开具人员从指定人员处领用发票后，会计人员进行备查登记。发票存根联应交存会计机构存档。
第三章采购与付款
第十四条本制度所称的采购与付款是指企业外购商品并支付款项的行为。企业外购劳务并支付价款的控制可参照执行。
第十五条采购与付款内部控制关键控制点：
1、权责分配和职责分工应当明确，机构设置和人员配备应当合理；
2、请购依据应当充分，请购事项和审批程序应当明确；
3、采购与验收的管理流程及有关控制措施应当清晰，对供应商的选择、采购方式的确定、采购合同的签订、购进商品的验收等应当明确；
4、付款方式、程序、审批权限等应当明确。
第十六条企业采购与付款业务的不相容岗位包括：
1、请购与审批
2、询价与确定供应商
3、采购合同的订立与审核
4、采购、验收与相关的会计记录
5、付款的申请、审批与执行
第十七条各部门负责人根据部门需求和库存情况做出商品申购计划，填写物品申购单，报值班领导审核，上交仓库主管审批，仓库主管根据仓库库存情况及各部门总需求制定采购计划。
第十八条根据审批后的采购计划成立询价小组，询价小组制定具体的询价方案，编制询价文件，通过收集信息来确定被询价供应商的名单，通过供应商提供的报价单、售后服务承诺及相关优惠条件确定二至三名候选供应商，将供应商名单上报，按审批后的意见确定最终供应商并进行采购。
第十九条购回商品交仓库管理员验收，仓库管理员凭采购单及销货清单清点货物，填写入库单。采购部根据入库单及收到的发票填写付款申请，财务中心依据合同协议、发票等对付款申请复核后，按规定权限逐级审批后同意付款。
第二十条由于质量或规格不符等原因要退换货的，仓储部门需对符合
退、换货条件的商品办理出库手续，并做好退换货的记录，记录退换货的日期、货物名称、数量、购货日期、供应商、批准人等。如需退货，采购部门应向财务中心确认是否已部分或全部付款，若已付款，由财务中心尽快联系供应商收回货款。对换回货物严格按照购进货物验收、入库的程序办理。
第四章存货
第二十一条本制度所称存货，是指企业日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料，主要包括各类材料、在产品、半成品、产成品、商品等。
第二十二条存货内部控制关键控制点：
1、存货的验收、领用、盘点及处置的控制流程清晰；
2、存货成本核算方法、跌价准备计提等会计处理方法符合国家规定。
第二十三条仓储部门仓库管理员要对预备入库的商品的数量、质量进行检测，审核送（收）货单，并与实物一一核对，无误后，方可入库，仓库管理员按物品的品名、规格、数量、单价、金额开具一式三联的入库单（一联仓库留存、一联交采购部门留存、一联送交财务中心登记入账）。由供应商直接运抵现场使用的货品：公司采购、仓储及使用部门的有关人员必须到现场验收，办理交接手续，并签字确认，生成入库单和领用单，入库单交采购员签字确认，领用单交领用部门签字确认。
第二十四条仓储部门必须设置存货明细账，仓库管理员根据存货入库单，详细登记存货的名称、数量、规格、单价及金额等。财务中心审核采购合同、入库单及采购发票等单据是否准确、真实，经审核无误后按相关会计规定进行账务处理。财务中心每月对仓库管理员存货明细账进行稽核确认。
第二十五条存货领用时，仓库管理员应按存货的品名、规格、数量、单价、金额开具一式三联的领用单（一联仓库自存、一联领用部门留存、一联送交财务中心登记入账），领用人员需在领用单上签字确认，仓库管理员按领用单登记存货明细账。
第二十六条公司仓储部门每月按存货的品种进行抽盘，每季进行全面盘点一次，填写盘点表，并与财务中心账表数据核对，对盘点差异进行分析，将分析结果按相关规定上报，仓储部门根据审批意见进行处理。
第二十七条财务中心按公司规定的存货计价方法，正确核算存货的实际成本，至少每年根据仓储部门及采购部门等提供的资料进行存货跌价准备分析，需计提跌价准备的应及时进行账务处理。
第五章固定资产
第二十八条本制度所称的固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
第二十九条固定资产内部控制关键控制点：
1、固定资产取得依据应充分适当，决策和审批程序应当明确；
2、固定资产取得、验收、使用、维护及处置等环节的控制流程应当清晰；
3、固定资产成本核算、计提折旧和减值准备、处置等会计处理符合国家规定。
第三十条对一般固定资产的采购由使用部门根据实际情况提出采购申请，待批准后交由采购部门采购；对重大固定资产投资项目，需相关部门对项目进行可行性分析与评价，编制固定资产投资预算，报公司股东会、董事会或类似权力机构审批。
第三十一条固定资产管理部门依据申购单、送货单及发票对新增的固定资产进行验收，并填制验收直拨单将固定资产交付给申购部门。
第三十二条固定资产使用部门应制定安全防范措施，防止固定资产丢失、损坏等现象发生；根据固定资产的性能及使用情况提出维修计划，由维修部门审核，按规定权限报批后实施；使用部门确定哪些固定资产需办理保险，按确定的结果报批，根据批准后的意见进行处理。
第三十三条财务中心会同固定资产使用部门每年至少组织一次固定资产的清查工作，并负责固定资产的盘点，填写盘点表，与财务账表核对，同时需确认固定资产所有权的归属。对盘点的盈亏进行分析，提出处理意见，根据合理的证据及按规定权限审批后，及时进行账务处理，确保账实相符。
公司反舞弊规章制度 篇4
一、引言
公司作为企业组织的一种形式，承载着不仅仅是商业利益，还包括了伦理道德、社会责任、员工权益等多个方面的内容。在日常运营中，难免会出现各种问题，其中也包括员工的不当行为、投诉、纠纷等。为了维护公司的健康稳定发展，制定一份完善的投诉处罚规章制度是非常必要的。
二、制定目的'
规章制度是公司整体运营的基础，是保障员工合法权益和公司权益的重要手段。投诉处罚制度的制定，旨在规范公司员工行为规范，净化工作环境，推进公司管理水平提升，加强企业文化建设，从而推动公司健康稳定发展。
三、适用范围
投诉处罚规章制度适用于本公司内所有员工。如果特定员工存在特殊情况，应和公司领导及人事部门进行沟通后作出相应处理。
四、投诉及处理
①投诉主体：本公司内任何员工及外来人员。
②投诉方式：
1、口头投诉：直接向上级或相关人员反映。
2、书面投诉：撰写投诉函，签名并带上公司工卡或有效身份证明。
③投诉内容和对象：任何有关公司或公司内人员的问题及行为。
④投诉处理：
1、接到投诉，公司应立即成立处理小组或向有关部门转交。
2、对投诉进行调查，在3个工作日内做出初步调查结果，并作出初步处理意见。
3、针对初步处理意见不服的员工，可以向处理小组申请复审。
4、处理结果应以书面形式告知投诉人，并告知处理结果。
五、处罚措施
公司针对投诉问题采取的处罚措施如下：
①口头谈话：对于轻微不规范行为，首先进行口头告诫和劝诫，并提示其遵守公司相关规定。
②书面警告：对于较为严重的问题，将向涉事人员发出书面警告，并将抄送其上级领导。
③停职或降职：对于违反公司规定或伤害公司利益的行为，公司可采取停职或降职等必要处罚措施。
④辞退：对有恶意或其他严重违反公司规定的员工，公司将采取辞退等严厉处罚措施。
六、总结
完善的投诉处罚规章制度，不仅可以规范公司员工行为，也是公司健康稳定发展的基础。随着社会快速发展、法制建设不断完善，公司应始终秉持"以人为本"的理念，以规定为基础、以管理为手段，不断推进企业文化建设，提升公司管理水平和品牌影响力，促进公司健康稳定发展。
公司反舞弊规章制度 篇5
一、为加强廉政建设，杜绝作奸犯科行为，保持公司员工队伍的清正廉洁，依据有关党政纪规定制订本制度；
二、全体员工要仔细学习贯彻执行中纪委关于领导干部廉洁自律的.规定、《廉政准则》和市建设党工委《关于党风廉政建设和反腐工作的实施看法》，严格按国家和盛市有关法律、法规、规定以及公司有关规章制度办事，严禁不按规定程序操作或越权审批；
三、坚持公开办事制度，公开办事程序、办事结果，自觉接受监督；
四、工程建设项目和大宗设备、物资选购一律实行公开招标或议标，择优选择施工单位和供货方；
五、发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，反对讲排尝摆阔气，搞铺张奢侈；对外接待要严格按标准执行；
六、勤政廉政，严禁利用职权“索、拿、卡、要”，不得擅自接受当事人的宴请或高档消遣消费等活动。外单位请柬，一律交公司办公室由公司领导酌情处理；
七、严禁利用工作之便为自己或亲友谋利，未经批准不得公车私用；
八、公务活动中，不得以任何名义接受礼金、信用卡、有价证券以及各种珍贵物品。如因特别缘由难以谢绝而接受的，礼金礼物必需如数交财务部登记，并按有关规定酌情处理。
公司反舞弊规章制度 篇6
前言
公司管理，现制定《xx市xx有限公司》规章制度。各部门必须严格按照本制度执行，当本规章制度与国家、地方有关法律法规相矛盾时，按照国家、地方的法律法规制度执行。由于公司的发展与经营环境的不断变化，本规章制度中规定的政策可能随之做相应的修改。不过，任何政策的变动我们都将及时通知您。您有不明确的地方，可随时提出自己的疑问。我们希望您作为xx市xx有限公司的一员感到愉快。本规章制度的解释权属于xx市xx有限公司，xx市xx有限公司每一位在岗员工都应遵循本规章制度。
第一章 招聘与录用
第一条：本公司各部门如因工作需要，必须增加人员时，应先依照人员招聘流程提出申请，经部门主管和总经理批准后，由人事部统一纳入招聘计划并办理招聘事宜。
第二条：本公司员工的招聘，以学识、能力、品德等适合工作所需要条件为准，采用面试。
第三条：面试人员经面试合格后，由人事部办理入职手续。
第四条：试用人员报到时，应向人事部送交以下证件：
1、毕业证书、学位证书原件及复印件;
2、技术职务任职资格证书原件及复印件;
3、身份证原件及复印件;
4、一寸半身免冠照片二张;
5、健康证原件及复印件;
6、其它必要的证件。
第五条：凡有下列情形者，不得录用：
1、年龄未满16周岁者(绝对禁止，严格管控);
2、持虚假身份证、学历证、资格证书应聘者;
3、擅自从其他单位离职，尚未解除劳动合同者;
4、xx尚未恢复者;
5、被判有期徒刑或被通缉，尚未结案者;
6、吸食xx或有其它严重不良嗜好者;
7、xx、拖欠公款，有记录在案者;
8、患有精神病或传染病者;
9、因品行恶劣，曾被政府行政机关惩罚者;
10、体检不合格者。经总经理特许者不在此列。
第六条：试用人员如因品行不良，工作欠佳或无故旷工者，可随时终止试用，予以辞退。
备注：当个人资料有以下更改或补充时，请您在一个月内到人力资源部出示相关证明的原件并留下复印件，以确保与您有关的各项权益：1、姓名或身份证号码;2、户籍;3、婚姻状况。
第二章 劳动合同的管理
第一条：公司依法与员工签订劳动合同以确立双方的劳动关系;基于管理及留才的需要，公司与员工签订其他补充协议、条款作为劳动合同的补充，员工应配合执行。
第二条：劳动合同签约方规定如下：
甲方：员工薪资单位所属法人公司之全称
代表人：授权代表签署或加盖法定代表人印鉴
乙方：员工本人(严禁他人代签)
第三条：劳动合同必须依规范填写并由员工亲笔签名。
第四条：合同必须在员工入职一个星期内完成签订，并于员工入职1个月内分发给员工本人签收。
第五条：劳动合同一式两份，公司与员工本人各执一份。
第六条：不愿签订《保密协议书》者，合同期内公司可调整其工作岗位。新进人员不愿意签劳动合同的，不给予办理入职手续。
第七条：公司因发展及生产经营的需要，经过征求员工意见后可以调整员工的工作岗位、工作内容、跨国家或地区变更工作地点(或多个地点)，不视为公司违反合同。
第八条：合同约定双方均有权依法解除劳动合同，劳动合同期满，员工本人不愿续签劳动
合同的，应当于合同期满前向公司提出书面终止意向。
第九条：公司员工不能胜任当前的'工作，经过培训或者调整工作岗位后，仍不能胜任工作的。公司可以提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同。
第十条：合同期满后，如果员工考核不合格;工作表现不能适应公司的发展;
或因人员调整;或因个人的意愿离开公司，公司给予终止双方的劳动合同。
试用管理
第十一条：凡入职公司者，需先行试用。经试用合格者，方得正式任用。
第十二条：新员工的试用期为3个月，表现优秀者可向总经理提交提前转正申请表。
第十三条：员工试用期只能约定一次，且不得延长试用期。
第十四条：劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。
第十五条：试用期内被证明不符合录用条件，公司可以解除劳动合同，同时向员工说明理由。
辞退
严重违反公司规章制度的员工，人事部经过调查并核实后，公司将予以辞退。辞职、辞退经过审批后，离职者须在离职之前办离职手续。
员工有以下之一情形，予以辞退
1、连续旷工累计三日以上;
2、盗窃公司或同事财物，经查明属实;
3、无故损毁公司财物，损失重大或损毁公司重要文件;
4、对同事暴力威胁，影响公司秩序;
5、散播不利于公司的谣言或挑拨公司与员工之间的感情，情节严重者;
6、未经许可兼营与本公司同类业务或在其他公司兼职;
7、向第三方或未经授权方泄露公司机密，致使公司蒙受重大损失;
8、营私舞弊，挪用公款;
9、利用公司名义在外招摇撞骗，使公司名誉受损;
10、其他违反国家任何形式刑事法律、法规。
交接工作
1、交还所有公司资料、文件、员工卡及其他公物;
2、报销公司帐目，归还公司欠款;
3、如果与公司签有其他协议，则按其他协议约定办理。
离职手续办理完毕后，公司向员工结算工资。
公司反舞弊规章制度 篇7
一、目的
公司投诉处罚规章制度的目的是为了维护公司的形象和信誉，处理员工对公司或其他员工的投诉，保障员工的合法权益，促进公司的和谐发展。
二、适用范围
本规定适用于公司各级领导和所有员工，包括全职、兼职和临时人员。
三、投诉渠道
员工对公司或其他员工的'投诉可以通过以下渠道进行：
1、直接向领导或上级部门投诉；
2、通过公司内部投诉系统进行投诉；
3、给公司的监督部门发邮件或来信进行投诉。
四、投诉处理流程
1、投诉受理：公司收到员工投诉后，将由相关部门进行受理，接待员工并记录投诉的事项。
2、调查核实：公司将尽快组织有关人员对投诉事项进行调查核实，并向投诉人反馈处理结果。
3、处理措施：对于查实的违规行为，公司将根据情节轻重和影响程度，采取相应的处理措施，包括但不限于警告、记过、降职、辞退等。
4、投诉回访：公司将对处理结果进行回访，对于有关部门和人员进行督促和检查，确保类似问题不再发生。
五、惩罚措施
对于违反本规定的员工，公司将视情节轻重和影响程度采取相应的惩罚措施，包括但不限于警告、罚款、暂停薪水、调整职务、降职、辞退等。
六、保密原则
公司对投诉受理和处理过程中的信息进行保密，不得泄露给未经授权的人员。对于泄露信息的员工，公司将追究其法律责任。
七、补充规定
本规定适用于公司员工对公司或其他员工的投诉，不适用于员工之间的个人恩怨和私人纠纷。对于个人恩怨和私人纠纷，公司鼓励员工通过协商、调解等方式解决。
八、实施与监督
公司将定期对投诉处理情况进行检查和评估，对于处理不当的情况，将进行纠正和改进。对于故意瞒报或延误处理投诉的员工将承担相应的法律责任。
以上是公司投诉处罚规章制度的内容，希望各位员工能够认真遵守，共同维护公司的形象和信誉。
公司反舞弊规章制度 篇8
为建立一支团结协作，高素质、高水平的团队，能为公司创造更高的利益，更好的服务客户，公司制定以下规章制度，望每一个员工自觉遵守。
一、准时上下班，不得迟到、早退，无故旷工。
二、工作期间不可因私人情绪影响工作。
三、每个员工在工作开始前和结束后做好个人工作区域的卫生保洁工作，保持桌面整洁，每日工作后维护好公共区域的卫生。
四、工作时间不得私自串岗，闲聊，做与工作无关的私事，不能因个人影响整个公司的'形象。
五、工作时间内避免接听私人电话，严禁占用公司电话处理私事。
六、公司本着互尊互爱，团结合作，共同发展的原则，鼓励员工参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议，对于做出贡献者予以表彰、奖励。
七、员工使用标准的服务用语，做好积极主动、热情以及训练有素的语音、语调、语速的服务。
八、认真对待对待每一个客户，合理的处理客户的意见和建议。
九、服从分配、管理、不得损坏公司形象，不得透露公司机密，违者重罚。
十、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。
公司反舞弊规章制度 篇9
学校财务内控制度，是根据国家及上级主管部门制订的有关规章制度，结合学校的实际情况而制定的学校内部财务工作的行为规范、行为准则，是学校财务工作统一要求、协调行动、健全网络的依据。按照上级部门的有关要求，根据量力而行、勤俭办校的精神，为确保我校教育教学的顺利开展，特制订我校财务内控制度。
一、预算管理：
1、学校应按规定的程序和时间编制年度预算计划。全部收入纳入预算，并根据收入情况统筹安排各项支出。预算外资金必须按规定全部纳入“收支两条线”管理。
2、学校须严格执行经批准的预算计划，坚持收支平衡的原则，不得超预算增加支出。因特殊情况需调整后逐级上报。
3、学校的银行存款账户的开设和变更均应报财政部门批准。任何部门均不得私设“小金库”。
4、学校在每个预算年度末，应编制本年度决算草案，并在规定期限内上报。并在校务公开栏内公开。
二、收入管理：
1、收入是指学校为开展教育教学及其他活动依法取得的非偿还性资金，包括财政预算拨款、预算外收入、事业及经营服务性收入及依法取得的其他各项收入。
2、学校必须严格执行国家的收费规定，依法组织各项收入，筹措教育经费。任何部门不得缓交、截留或擅自支出应交款项，更不得隐匿不报。
3、学校的一切收费行为须做到有章可循，有据可依，所有收入都要开列合法的收据，禁止一切乱收费。
4、学校的一切收入均要入账，并及时存入学校开设的银行账户。伙食费入单食堂账。
三、支出管理：
1、支出是指学校开展教育教学及其他活动发生的各项资金耗费和损失。
2、学校须根据支出预算，体现勤俭办校的原则。严禁滥发奖金、补贴、津贴和实物。
3、根据支出计划，建立申购制度，按金额额度分级审批。
4、支出凭证须有经手人、验收人、分管领导签字方可入账。
5、注重原始凭证的合法性，做到内容完整，凭证合法，手续齐全。
四、资产管理：
（一）现金管理：
1、学校所有一切现金收入，均须及时存入银行。
2、财务人员存放的备用金实行限额管理，一般根据实际按银行核定的三至五天的日常开支额度，库存现金超过额度应及时存入银行。
3、财务人员每日按时记好现金日记账。
4、财务人员应定期对账，保证账账相符，账物相符。
5、任何人不得挪用现金，不得以借据“白条”抵库。
（二）银行存款管理：
1、严格遵守银行存款的管理制度，按规定开设银行账户。
2、自觉接受银行的监督，不准出借银行账户。
3、支票、银行印鉴必须由出纳、会计、分管领导分开保管。
4、及时与银行对账，发现问题立即查询。
5、按照财务要求做好银行日记账。
6、每周将资金运转情况报校长室。
（三）财产物资管理：
1、财产物资按上级有关部门的规定，设立固定资产、低值耐久及低值易耗品账目，每月由总务主任检查一次。建立专项管理制度，并与校内各级处室、班主任及教师签订校产管理责任书。
2、所有财产物资均按请购、验收、领用、保管、登记、使用、维修、处置等制度执行，执行情况每学期由财产保管员向总务主任汇报一次。做到账账相符，账物相符。
3、学校每年定期对固定资产进行清点，按有关规定办好报损和报废手续。报损报废要逐级申报、审批。
4、学校不定期对财产物资的管理情况进行抽查，并做好记录。
（四）票据领用制度：
1、各种票据由会计人员向有关部门领取。领取后，按票据种类分门登记造册。
2、班主任等人员需使用相关收费收据时，应向财务部门领用，并依次编号逐一登记。各种票据不能混用。
3、各班学杂费收据应在期初收费结束后一周内及时上交，收回记账联装订成册，并同收费清单核定有无差错。各种存根在年末也应收回，登记造册存入档案室。
4、开具收据时，摘要栏内写明收费项目，金额不得涂改，字迹端正清楚，并加盖收款人、单位财务章。
五、经费报销制度：
（一）办公费使用范围及规定：
1、范围：办公费主要用于学校添置办公用品、教师差旅费、学校门窗及台凳小修理、支付水电费等。不得移作它用。
2、购置的办公用品及其它支出要符合上级有关规定和本校规定的申购流程和报销制度，履行相关手续后再予以办理。对校产设备作好详细的登记，每学年末由保管员将校产设备有关情况报总务处、校长室。
3、购置的物资应有经办人，在购置前经总务主任审核、分管副校长及校长审批。
4、购置物品一律待入库后，再凭领用单领取使用，购物发票由经办人、保管员签字、承办部门领导、总务主任、分管副校长、校长审批后报销。
5、凡上级调拨物资、各单位捐赠物资均要进仓入账，校产管理员记好账。
（二）差旅费报销规定：
1、两个相符：差旅费票价必须与报销相符，实际车程价与报销价相符。
2、差旅费报销要做到月月清，有效期限原则上为一个月。
3、签字顺序：经办人填写好差旅费报销单，各部门负责人审批，校长审批。
4、出市学习、考察、疗养、休养等按标准报销。
（三）学生代管费等费用预收及退款结算规定：
1、向学生收费，一律按教育行政部门规定的项目和标准收取。不得超收或欠收。
2、收取的所有费用一律通过银行代收，确需收取现金的，学校财务按规定开具收据，并及时存入银行账户。
3、每学年末将学生代管费的预收款结算一次。清单发至学生家长，多退少不补。任何退款必须办理以下手续：
（1）造好清退表册；
（2）学生逐个签字；
（3）总务主任复核，校长审批，交财务处入账；
（4）领取现金退给学生。
六、申购验收制度：
1、办公用品采购应按教育局的相关规定，由学校按集中采购。总务处负责成立招标小组，通过比选方式确定供应商，报校长会集体决议后，再与供应单位签订采购合同；各部门需要日常办公耗品申购时，申请人员应报部门负责人，由部门负责人集中报总务处主任审核，并安排人员负责采购购；如涉及部门办公设备更换与购买，须单提出申请，并填制《物品采购申请单》按规定的流程予以办理。
2、各处室及专业部的零星物品采购须按物品申购流程，由申购人填写《物品采购申请单》，分别由部门负责人、分管副校长签字后，再交校长审批。凡是在1万元以上固定资产购买由校长办公会研究决定后，再按规定的流程予以办理。
2、仪器、设备、图书、资料等由教务处、学生处、校办或总务处落实专人负责订购，事先须报请校长审核通过。
3、所有物品（购买或调换）均需验收后，由相关人员进行入库登记，按《校产管理制度》。
4、领用物品须按《办公用品领用管理制度》办理有关领用手续。
七、报废报损制度：
1、教学仪器、设备及器材因自然老化或无法修理，可以报废。
2、教学仪器、设备及器材一次修理费用超过原价的一半，可以报废。
3、报废报损仪器、设备及器材须填写报废报损申请单，逐级报批。
4、经批准报废报损的仪器、设备及器材，要及时到财务部门销账，同时调整教学仪器、设备账册。
5、已报废报损的仪器、设备及器材，可拆卸零件作维修使用，或交总务部门处理，不得继续存放在仪器室内。
八、会计档案管理：
1、按照《会计法》、《会计档案管理办法》的规定，档案室负责对会计档案定期归集、审查核对、整理立卷、编制目录、装订成册。
2、每年年终后形成的会计材料，应由会计装订立卷，并保存一年备查。次年按上级规定，由会计编造移交清册，送学校档案室统一保管。
3、各种会计档案的保管年限，按规定分永久、定期两类进行归档。
4、财务人员调离岗位，须办妥会计资料交换手续，有移交时的遗留问题，应写出书面材料进行说明。
5、除上级主管局查账和物价部门年审外，会计档案的查阅、凭证的复印，都应征得学校领导的批准方可。
公司反舞弊规章制度 篇10
一、目的：
鼓励员工奋发向上，做出更大成绩，防止和纠正员工的违纪失职行为；保障集团公司工作秩序正常运行，保证公司各项经营目标的顺利完成。
二、基本原则：
1、奖惩分明：有功必奖，有过必罚，执法公正严明。
2、奖惩适当：执行奖罚中，要做到功奖相称，处罚相当。
3、注重时效：奖励和惩罚必须及时有效；奖励的目的是通过表彰先进，激励一批人；惩罚的目的是通过严肃纪律，教育一批人。
三、范围：
1、本制度为集团公司内部行政管理制度范围。
2、本制度适用集团公司直属职能部门、子公司及所属部门的行政管理。
3、本制度适用于公司全体工作人员。
四、管理职责：
1、集团公司人力资源部负责本制度的制订、考核和过程统计汇总。
2、集团公司人力资源部和办公室责本制度执行过程的监督管理。
3、集团公司下属各单位及部门负责本制度的执行与过程管理。
五、奖励：
1、奖励类别：
一般性奖励；嘉奖；记小功；记大功；通令嘉奖；授予先进工作者。在给予上述奖励时，可以发给一次性奖金，或加薪、晋升职位等。
（1）嘉奖与一般性奖励：员工在本职工作岗位能够认真履行职责，工作业绩比较突出，在本部门内有一定影响。
（2）记小功、记大功、通令嘉奖：员工在履行工作职责过程中，工作业绩十分突出，在集团公司范围内有重大影响，按其敬业贡献的影响程度确定嘉奖类别。
（3）授予先进工作者：授与先进工作者属于年终综合评比范畴，按年终评比与奖励规定办理。
2、奖励方式：
通令嘉奖，当月奖励1000—2500元；记大功，当月奖励500－1000元或加薪一级；记小功，当月奖励300－500元；嘉奖，当月10－100元；一般性奖励，当月奖励100－300元。
3、奖励原则：
以精神鼓励和物资奖励相结合，注重平时奖励；每年开展一次先进集体、先进个人评选，年终被评为先进工作者，在本年度的平时工作应被记小功一次以上。
4、奖励条件：
对于有下列表现之一的员工，应由直接主管部门和子公司总经理酌情上报，人力资源部审核，公司总裁或董事长审批，予以奖励：
（1）、对本公司业务有特殊功绩或贡献，提出合理化建议经采纳施行有效的；
（2）、积极研究和改进业务流程与方法，对提高工作效率和业绩有特殊功效的；
（3）、对于舞弊或危害本公司权益之事，能事先发现或防止，或对突发事件临机应付措施得当或奋勇救护而使公司和员工利益减少或免受损失的；
（4）、同坏人坏事做斗争，对维护正常的工作秩序，有显著功绩的；
（5）、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出的；Yjs21.COm
（6）、一贯忠于职守，积极负责，自觉维护公司形象，工作勤奋、本职工作出色的；
（7）、领导有方，使业务发展迅速有显著收效的；
（8）、才能卓著、成绩优异而且能够胜任现职以上职务的；
（9）、其它应当给予奖励的。
六、处罚：
分为经济处罚和行政处罚二种。
1、经济处罚：罚款、扣工资、减发奖金。
2、行政处分：警告、记小过、记大过、降薪、降级、辞退、开除。
警告一次当月罚薪50元；记小过一次当月罚薪100元；记大过一次当月罚薪300元。留用察看期间停发奖金和补助，工资减半。记小过以上处分，均在公司范围内通报。
3、处罚细则
（1）、没有提前请假或领导没有准假，擅自不上班者，按旷工处理。旷工一天扣罚2天工资；一个月旷工3天或全年累计旷工6天者，予以辞退或开除。
（2）、工作时间窜岗，妨碍他人工作，罚款10元/次。
（3）、工作时间内，擅自离岗，影响工作者，记小过一次，情节严重者开除。
（4）、员工上班不按公司规定着装或不佩戴工作证，一次罚款10元，自行车、摩托车、汽车等一切车辆不按规定地点停放，罚款20元/次以上。
（5）、污辱谩骂劳动纪律检查人员，罚款100元/次，性质严重的给予记过处分。
（6）、在工作场所大声喧哗、嬉闹、追逐，工作时间穿背心、拖鞋、勾肩搭臂等影响公司形象者，罚款50－100元/次，经批评不改者，调离岗位或辞退。
（7）、在公司场所区域内随地吐痰，罚款20元/次。
（8）、上班时间吃食品、乱丢果皮纸屑等，罚款50元/次。
（9）、工作时间看与工作无关的书籍、报刊等，罚款20元/次。
（10）、工作时间睡觉、下棋、打扑克，罚款100元/次，中层以上干部给予警告、降职、降薪处罚。
（11）、在公司内赌博，无理取闹、聚众闹事，每次每人罚款100元，取消年终奖金，严重者予以开除。
（12）打架斗殴、寻衅滋事者一律开除，严重者送公安部门处理。
（13）、利用公司设备做私事，除扣罚当天工资、设备损耗费、电费等外，并罚款50元/次以上。
（14）、人为损坏公司里的设备和财物，除按价赔偿外，并罚款100元/次以上。
（15）、无正当理由不服从工作分配、调动和指挥，消极怠工，每次罚款50元，并予以停工处理。三次以上者给予开除处理。不服领导教育，出言不逊，罚款100元/次，甚至动手殴打领导者，一律开除，严重者送公安部门处理。
（16）、盗窃公司财物，除追回原物，并按十倍价处罚外，一律开除，并扣罚全月工资。
（17）、厕所设施损坏不能正常使用，尿垢严重，便池粪便堆积，水龙头长流水，灯长明，又没有及时报告和修复，罚责任部门每次5元/次。
（18）、办公大楼向窗外扔杂物和垃圾罚20元/次。
（19）、凡欺骗领导，以事假、病假名义到其他单位务工者，一经发现，立即开除，并扣除当月全部工资。
（20）、下班后未关闭电源、门窗等造成公司损失者，除赔偿损失外，并处以50元/次以上罚款。
（21）、泄露、出卖公司专业技术、商业秘密者，追究违约责任，并予以开除，情节严重的，追究其法律责任。
（22）、故意浪费、损害公司财物或擅离职守，不认真履行岗位职责造成公司损失者，除赔偿全部损失外，并处以10倍以上罚款，情节严重者，追究其法律责任。
（23）、徇私舞弊，假公济私、贪污公款等严重损害公司利益者，除赔偿公司损失外，并处以10倍以上罚款。情节严重的一律开除，并依法追究其法律责任。
（24）、员工有错，认错态度好，可减轻处罚，认错态度不好，可加重1—2倍处罚。
4、对于下列情形之一的，应从重处罚：
（1）、品行不端、工作不负责或行为粗暴，屡教不改的；
（2）、职能岗位人员因工作服务态度不好遭投诉的；
（3）、玩忽职守、违反业务操作规程，使公司财产遭受损失的；
（4）、三次以上扰乱工作秩序，侮辱同事或妨碍他人工作的行为；
（5）、三次以上欺上瞒下、谎报事实真相的`行为；
（6）、三次以上因过失浪费、损害公司财物的；
（7）、有渎职、失职现象或对工作重大问题失察的；
5、经公司领导批准的辞退可发放当月工资。开除处分一律扣除当月所有工资待遇。
七、奖励的程序：
1、由主管部门或企管部门提出准确的申请报告，填写奖励申请单。奖励内容包括：在什么岗位作出了贡献；所做的贡献影响如何；成绩属于个人的还是集体的；先进事迹，如良好的工作作风或服务勤劳、敬业爱岗精神等。建议给予何种奖励。要求语言清晰，材料具体，切忌模糊其辞，泛泛而论。
2、调查、核实情况。人力资源部对申请报告进行审查和补充，为奖励决策提供事实依据和奖励建议。
3、嘉奖以上由公司总裁进行审批，通令嘉奖和先进工作者由董事长进行审批，人力资源部负责办理。
4、嘉奖以上奖励申请交由人力资源部负责统一存档管理。
5、一般性奖励由分管主管（副总裁或总监）进行审批，人力资源部办理并存档。
八、处罚的程序：
1、由办公室和人力资源部按公司行政管理制度要求定期进行检查。
2、任何员工对违纪现象都有权力直接向违纪者所在部门或办公室、人力资源部举报。接到举报后，办公室或人力资源部应立即查清事实。
3、一般员工的违纪行为由其部门主管负责处罚；辞退或开除应报集团公司总裁审批，由人力资源部处理。
4、中层管理人员的一般违纪行为（警告）的处罚，由分管主管（副总裁或总监）审批；严重违纪行为（记小过、记大过、降薪、降职、辞退、开除）由分管主管（副总裁或总监）提出或审核，人力资源部核查，集团公司董事长审批。
5、高层管理人员违纪行为的处罚，由董事长审批；人力资源部负责办理。
6、办公室和人力资源部在日常管理工作中发现一般违纪现象有权直接开出处罚单，报分管主管审批。
7、所有处罚单一式三份，违纪者、违纪者所在部门、人力资源部各一份。月底时由人力资源部作出考核统计，交财务部在工资发放时扣除相应的罚款。
九、制度衔接：
本制度与公司的《考勤管理制度》、《请假管理制度》、《劳动纪律管理制度》等行政管理制度相衔接，公司人力资源部负责制订、修正与解释。
十、本制度自下发之日起试行。
公司反舞弊规章制度 篇11
一、厂办室
1、 公文阅办及保管；
2、 会议管理；
3、 微机管理；
4、 信息收集、管理；
5、 公共关系管理；
6、 档案管理；
二、企业管理部
1、 企业目标
2、 管理及考核；
3、 计划管理；
4、 现场检查；
5、 综合管理；
6、 统计管理；
7、 样板车间、文明处室管理；
8、 合同
9、 管理；
10、 贯标
11、 工作；
三、 人力资源部
1、 人事管理；
2、 劳动定员管理；
3、 劳动定额管理；
4、 劳动工资管理；
5、 职工教育培训管理；
6、 劳动纪律管理；
四、 财务部
1、 财务管理；
2、 财务监督；
3、 财务控制；
4、 物价管理；
5、 成本管理；
五、 生产部
1、 生产管理；
2、 消耗管理；
3、 废品管理；
六、 审计室
1、 制定审计计划；
2、 拟订审计报告；
3、 审计咨询管理；
4、 审计文件管理；
5、 按计划对各部门进行审计；
七、 监察室
1、 案件管理；
2、 信访工作管理；
八、 质量管理部
1、 来料检验与控制管理；
2、 工序质量管理；
3、 成品质量管理；
4、 保优创优工作；
九、 设备管理部